Меры по предотвращению
корпоративных преступлений

Анализ эффективности предотвращения корпоративных преступлений и борьбы со взяточничеством
Ни один бизнес не застрахован от мошенничества и коррупции, при этом, по статистике, более 70% компаний формально не готовы к этим рискам. В то же время способность держать под контролем корпоративные преступления и коррупцию имеет решающее значение для поддержания репутации и соблюдения законодательства любой компанией.

Своевременный анализ рисков позволяет идентифицировать риск совершения преступлений, связанных с активом организации и ее деятельностью, и определить его контекст.
Как показывает практика,
● компании, которые проводили комплексную юридическую проверку своих деловых партнеров на предмет выявления взяточничества, а также внедрили программы соблюдения нормативных требований по борьбе со взяточничеством, столкнулись с меньшим количеством случаев взяточничества, чем те, которые этого не делали;
● в компаниях, которые провели обучение персонала по вопросам противодействия взяточничеству, в долгосрочной перспективе был более низкий уровень коррупции по сравнению с теми, которые этого не делали.
● компании, высшее руководство которых располагало информацией и серьезно отнеслось к данному вопросу, столкнулись с меньшим количеством сообщений о взяточничестве.

Мы поддерживаем компании в оценке рисков и внедрении превентивных моделей в соответствии с действующим законодательством, таким как Законодательный указ Италии 231/01, Закон Великобритании о борьбе со взяточничеством, Закон США о коррупции за рубежом (FCPA), чтобы избежать возможных прямых и косвенных санкций.

Процесс управления рисками

Оценка рисков представляет собой периодическую, подотчетную деятельность, которая закладывает основу для создания и внедрения эффективной программы противодействия взяточничеству. Первым шагом оценки является анализ существующих процессов и оценка подверженности риску совершения преступления. Мы составляем матрицу всех применяемых процедур, контрольных мер и мероприятий по снижению рисков.
После анализа разрывов мы определяем действия по их внедрению на уровне организации и документации для предотвращения или смягчения последствий возможного преступления.
Цель состоит в предоставлении компании всех необходимых инструментов для борьбы с незаконными операциями и ее защите от возможного привлечения к ответственности.

Анализ рисков

Анализ документации:
● Анализ внутренних документов, процедур, сертификаций, отчетов об инцидентах, организационной структуры
● Внедрение передовых методов
● Анализ процедур, препятствий, проверок

Определение матрицы рисков:
● Определение частоты событий, где это возможно
● Сугубо качественная оценка, при отсутствии отчетов об инцидентах

Матрица рисков

Результат анализа рисков

Конечным продуктом анализа рисков является документ, состоящий из следующего:
• Список соответствующих процессов и матрица процессов и преступлений
• Определение шкалы тяжести
• Определение шкалы вероятностей
• Графическая матрица рисков
• Определение уровня комплексной юридической проверки для третьих лиц
• Карточка процессов с оценкой препятствий, проверок и восстановления

Результат анализа рисков

Конечным продуктом анализа рисков является документ, состоящий из следующего:
• Список соответствующих процессов и матрица процессов и преступлений
• Определение шкалы тяжести
• Определение шкалы вероятностей
• Графическая матрица рисков
• Определение уровня комплексной юридической проверки для третьих лиц
• Карточка процессов с оценкой препятствий, проверок и восстановления

Strategia & Sviluppo Consultants консультирует компании по вопросам выбора инструментов и стратегии управления, помогая превратить уязвимые места в преимущества и активно управлять рисками.

Свяжитесь с нами, чтобы узнать больше

Ознакомьтесь с другими решениями, которые мы предлагаем